公司治理/Governance
独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

(應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等)
 
      為讓本公司獨立董事能即時瞭解公司財務、業務狀況、運作風險及改善情形,本公司已建立符合「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規範之內部控制制度及相關管理辦法,為合理確保內控制度之有效執行,本公司並設置直接隸屬於董事會之稽核單位,該單位並依主管機關規定訂定稽核計劃,於稽核作業完成後即時提交稽核報告及稽核缺失改善情形,列席審計委員會報告予各獨立董事,會計師則依議題需要,得列席審計委員會參與討論。故本公司獨立董事均能就公司財務、業務狀況、運作風險及改善情形即時瞭解。
本公司獨立董事每年至少一次不定期就公司財務、業務狀況與會計師、內部稽核主管透過會議或座談方式,單獨進行溝通、討論。
 
獨立董事與稽核主管會面溝通
時間:2021年10月21日 下午16:00
會議方式:採視訊會議方式(因應新冠疫情之權宜措施)
與會人員:獨立董事-林昇聖、獨立董事-沈朝俊、獨立董事-歐陽弘、
稽核主管-林上棍
溝通議題:
1.公司投資架構報告。
2.重要子公司。
3.稽核室職掌報告。
4.稽核室例行業務報告。
5.他項兼任工作報告。
獨立董事建議及指正:無。
 
獨立董事與會計師會面溝通
時間:2021年8月20日下午14:00
地點:臺北101大樓68樓KPMG安侯建業會計師事務所6802會議室
參加人員:獨立董事-林昇聖、獨立董事-沈朝俊、獨立董事-歐陽弘、KPMG會計師
溝通議題:
1. 討論2021年度的關鍵查核事項。
2. 近期公司相關議題。
3. 因應疫情之查核程序溝通。
4. 近期證管法令更新。
獨立董事意見:無。

時間:2022年3月16日上午10:00
地點:臺北101大樓68樓KPMG安侯建業會計師事務所6805會議室
參加人員:獨立董事-林昇聖、獨立董事-沈朝俊、獨立董事-歐陽弘、KPMG會計師
溝通議題:
1. 討論2021年度的關鍵查核事項。
2. 查核範圍。
3. 公司財報自編能力。
4. 近期證管法令更新。
獨立董事建議及指正:無。